誠信經營與反貪腐規範

誠信經營規範及負責單位

誠信經營係企業經營的根本，立積電子基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動，訂有經董事會通過、範疇涵蓋全集團母公司及子公司之「誠信經營作業程序及行為指南」，本指南具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，藉此落實公司誠信經營政策，並積極防範不誠信之行為，避免公司人員於執行業務過程，為獲得或維持利益，直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益，或從事其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。本守則明確規範公司同仁應避免貪腐及賄絡、政治獻金、利益衝突、反競爭行為等不誠信之行為，闡明不誠信行為可能帶來的紀律處分並提出明確的舉報流程。

本公司規範推動誠信經營相關宣導及執行由總經理室負責，應定期(至少一年一次)向董事會報告，並有隨時向董事會報告之義務，項目包含:

• 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信 經營之相關防弊措施。
• 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信行為 方案，及於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
• 規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活 動，安置相互監督制衡機制。
• 誠信政策宣導訓練之推動及協調。
• 規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
• 協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。
• 製作及妥善保存誠信經營政策及其遵循聲明、落實承諾暨執行情形等相關文件化資訊。

2022 年於 12 月 22 日向董事會報告誠信經營推動狀況並經董事會通過核准。

依循「誠信經營作業程序及行為指南」之原則，公司隨時檢討非誠信可能存在之風險，加強教育宣導。本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線或委託其他外部獨立機構提供檢舉信箱、專線，供本公司內部及外部人員使用，為鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為，依其檢舉情事之情節輕重，酌發新臺幣 500,000 元以下獎金，以提升公司誠信經營之成效，鼓勵全公司同仁一同塑造組織的誠信文化。2022 年本公司未發生違反誠信經營案件且無誠信經營行為檢舉案件。

道德行為準則

立積相信誠信行為應該由高層開始，以身作則引導公司同仁，故額外訂定「道德行為準則」，描述公司董事及經理人對道德標準應有的良好行為模式，包含防止利益衝突、避免圖私利之機會、保密責任、公平交易、保護並適當使用公司財產、遵循法令規章、鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為、懲戒措施八大面向之應有作為。本守則界定個人利益介入或可能介入公司整體利益時即產生利害衝突，制定防止利益衝突之政策，並提供適當管道供董事或經理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突;當公司有獲利機會時，提醒董事或經理人有責任增加公司所能獲取之正當合法利益;闡明董事或經理人對於公司本身或其進(銷)貨客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務;董事或經理人應公平對待公司進(銷)貨客戶、競爭 對手及員工，不得透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益;規範董事或經理人均有責任保護公司資產，並確保其能有效合法地使用於公務上;公司內部加強宣導道德觀念，並鼓勵 員工於懷疑或發現有違反法令規章或道德行為準則之行為時，向經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報，公司另訂定具體檢舉制度，允許匿名檢舉;董事或經理人有違反道德行為準則之情形時，公司應依據其於道德行為準則訂定之懲戒措施處理之，且即時於公開資訊觀測站揭露違反道德行為準則人員之違反日期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊。透過此規範文件，建立公司董事及經理人的道德共識，並使公司所有利害關係人更加瞭解本公司企業道德規範。本公司將員工行為準則列入員工的制式聘僱合約中，要求所有員工皆須進行簽屬，內容包含誠信原則、平等任用及誠信原則、禁止性騷擾與暴力、尊重隱私、尊重他人智慧財產權、防止利益衝突、公平交易、反貪腐與賄賂等內容，並明列偉反之懲處機制，以此確保員工都能夠充分了解並遵循公司的誠信道德規範。

誠信經營、營業秘密保護及防範內線交易教育訓練

本公司規範專責單位每年應至少舉辦 1 次誠信經營內部宣導，安排董事長、總經理或高階管理階層向董事、管理階層和公司同仁傳達誠信之重要性。為確保公司員工知所規範及維護競爭秩序，本公司對新進員工講座包含員工道德行為準則說明，且本公司每年一次舉辦大型營業秘密之保護與內線交易之禁止誠信經營正直行為法規遵循守則教育訓練課程， 邀請外部律師對公司主管及員工進行授課，透過法律條文的解析，使員工清楚地了解到營業秘密和內線交易包含的範疇，並藉由深入淺出的實際案例分享，增加員工認知到違反此議題可能對個人及公司產生的負面影響及可能造成的民事和刑事責任，以避免產生對應的不誠信行為，本公司於2022年12月27舉辦年度誠信經營、營業秘密保護及防範內線交易之教育訓練，參與訓練人數共 300 人，受訓時數共計 300 小時，除了 3 位外派員工外其餘全數參與，訓練涵蓋率達 99%，達成公司年度訓練目標。